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兴业银行票据违规被罚2250万元

作者:财经小助手发布时间:2019-11-21 21:21:20分类: 股市新闻 阅读次数:条浏览

  内容摘要:本文是由财经小助手攥写,主要内容是兴业银行票据违规被罚2250万元 股市要闻10月20日报道,辽宁省银保监局对民生银行沈阳市支行给出近2260万余元的高额罚款单,原因是该行“严重违背审慎运营标准申办了票据业务”。现阶段,尚未清晰这一高额罚款单 ...

  股市要闻10月20日报道,辽宁省银保监局民生银行沈阳市支行给出近2260万余元的高额罚款单,原因是该行“严重违背审慎运营标准申办了票据业务”。现阶段,尚未清晰这一高额罚款单的详细信息。该行承担立即义务的4位工作员被记为警示、处罚、严禁从事商业银行工作5年等不同的惩罚。

  以下是为财经新闻公布的详细事项:

  2019年8月1日,平安银行福州温泉分行由于无真实贸易情况的单据申办了汇兑业务流程被罚50万余元。2019年7月17日,江苏省丹徒蒙银农村商业银行违反规定申办了票据贴现业务流程被处罚40万余元。5月17日,鄂尔多斯银保监大队向鄂尔多斯农村商业银行给出罚款单,罚没累计就超过344万。

  2016年1月22日,农行发布公告称,农行北京分行单据买入返售业务流程产生重特大风险事件,经审查,涉及到风险额度为39.16亿元。另外,10月18日,中行因违反规定融进同行业资产等案由,被吉林省银保监局、吉林省银保监大队二级监管部门累计处罚5152万余元。

  该事件系某单据中介以“一票多卖”的方法从银行内套取资产。2017年,北京银监局各自给出京银监罚决字1号、19号罚款单,以同行业票据业务严重违背审慎运营标准为由,对中国农业银行北京分行处罚累计1940万余元;而且对涉案人给予行政许可,其中有4人终生严禁从事商业银行工作。

  其中,吉林省银保监局对中行山东省支行处处罚2930万余元,关键案由是违反规定融进同行业资产、内控制度无效、向监督机构出示虚报业务流程统计数据等;吉林省银保监大队对中行吉林市支行处处罚2260万余元,关键案由是违反规定融进同行业资产等。

  中国银行吉林省多名职工被罚。其中有3人被警示并处罚5万余元。李某因对中行吉林市支行违反规定融进同行业资产负协办义务被终生严禁从事商业银行工作;赵某某某因对中行吉林市支行违反规定融进同行业资产等负领导责任,被终生严禁从事商业银行工作。另有1人被警示并处罚5万余元。

  除此之外,依据吉林省银保监局给出的罚款单,李某等人因对中行山东省支行违反规定融进同行业资产,内控制度无效,向监督机构出示虚报业务统计数据等负管理方法义务,被严禁从事商业银行工作3年;邓某因对中行山东省支行违反规定融进同行业资产等负领导责任,对内控制度无效造成业务流程档案保管错乱,向监督机构出示虚报业务流程统计数据等负管理方法义务,被终生严禁从事商业银行工作。

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